Τρίτη, 31 Ιανουαρίου 2017

Η Deutsche Bank θα καταβάλει ένα πρόστιμο ύψους US $ 425 εκατομμύρια για την απόσυρση των χρημάτων από τη Ρωσία

2017 © AFP / Daniel Roland
Το λογότυπο της έδρας της Deutsche Bank στη Φρανκφούρτη Mans, στην Γερμανία. Φωτογραφία αρχείου
ΟΥΑΣΙΓΚΤΟΝ, 31 Ιανουαρίου - RIA Novosti, Alexei Bogdanovsky. Η Deutsche Bank θα καταβάλει 625 εκατομμύρια δολάρια σε πρόστιμα για παραβάσεις για το  εμπόριο ρωσικών  μετοχών  στο διάστημα  2011-2015, ανέφερε το Reuters [1].


Ειδικότερα, η οικονομική ρυθμιστική αρχή της Νέας Υόρκης (NYSDFS), δήλωσε ότι η τράπεζα θα καταβάλει 425 εκατομμύρια δολάρια, "ξέπλυμα χρήματος" από "συναλλαγές  καθρέφτη." Αυτές οι συναλλαγές, σύμφωνα NYSDFS, συνέβαλαν  στην αποχώρηση από τη Ρωσία 10 δισεκατομμυρίων δολαρίων..

Επίσης, σύμφωνα με το Reuters, η βρετανική οικονομική ρυθμιστική αρχή FCA θα επιβάλει στην Deutsche Bank πρόστιμο ύψους περίπου $ 200 εκατομμύρια.

Σύμφωνα με τις ρυθμιστικές αρχές, η τράπεζα αγόρασε μετοχές στη Μόσχα σε ρούβλια, και σχετίζονται με την πλευρά της τράπεζας μεταπουλώντας τους ίδιους  τίτλους στο Χρηματιστήριο του Λονδίνου. Η Εκκαθάριση των εργασιών διεξήχθη μέσω της Νέας Υόρκη στην οποία επέτρεψαν  οι οικονομικές αρχές της Πολιτείας να συμμετάσχει στην επιχείρηση


Από την άποψη της ρυθμιστικής αρχής, η συναλλαγή διενεργήθηκε   "μη ασφαλή και ακατάλληλα» και παραβίασε τους τραπεζικούς νόμους του κράτους. Η  Deutsche Bank εξήγησε ότι δεν ήταν δυνατόν να προσδιορίσει  τον σκοπό  των εν λόγω πράξεων.

Σύμφωνα με τα στοιχεία του  NYSDFS, οι αγοραστές και οι πωλητές των μετοχών »ήταν πάντα στενά συνδεδεμένοι" - συχνά νομικά πρόσωπα που διεξάγουν  εργασίες, ήταν μεταξύ των δικαιούχων, διαχείρισης ή παράγοντες. Από την άποψη του ελέγχου, οι συναλλαγές αυτές είναι το ξέπλυμα χρήματος.
Οι Παραβιάσεις περιλαμβάνεται στο γεγονός ότι η τράπεζα δεν έχει εφαρμόσει ένα αποτελεσματικό σύστημα για την καταπολέμηση του ξεπλύματος χρήματος, και οι αξιωματούχοι δεν έχουν εξετάσει τις κρίσιμες συναλλαγές. Επιπλέον, η οικονομική ρυθμιστική αρχή της Νέας Υόρκης ισχυρίζεται ότι η Deutsche Bank "δεν μπόρεσε να εκτιμήσει με ακρίβεια τους κινδύνους της χώρας και του πελάτη για το ξέπλυμα του  βρώμικου χρήματος».

References

  1.  Рейтер
       ( http://www.reuters.com/article/us-deutsche-mirrortrade-probe-idUSKBN15E2SP )

https://ria.ru/








Δεν υπάρχουν σχόλια:

Δημοσίευση σχολίου